Какво е серия 51
Серия 51 е изпит, необходим за лица, които искат да продават ценни книжа на общинския фонд или да управляват и контролират такива лица. Той се управлява от регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA) и се контролира от Общинския съвет за управление на ценните книжа (MSRB). Series 51 е ограничен основен изпит за мениджъри на брокери, които вече са спечелили лицензи на Series 24 или Series 26. Изпитът обхваща управлението на регистрирани представители, които предлагат ценни книжа на общинския фонд на клиенти, по-специално планове за раздел 529 за образование в колежи и инвестиционни пулове на местните власти (LGIP).
Прекъсване на серия 51
Серия 51 е създадена за директори, които по друг начин не търгуват с общински ценни книжа и нямат надзорно наименование на Серия 53. Темите за изпитите ще тестват знанията на потребителя за подписване, надзор в офиса по продажбите, пазарна терминология и правила за честна практика. Въпреки че много от 529 планове съдържат опции за фондове, базирани на собствен капитал, те все още са регулирани под ръката на MSRB.
Пълното наименование на изпита от серия 51 е изпит за главна квалификация на общинския фонд ценни книжа. Той е предназначен да определи дали някой отговаря на квалификациите на MSRB за ценни книжа на общински фонд, които са ограничени от принципите, като тестват кандидатите за знанията и способността им да прилагат правилата на MSRB, тълкуването на правилата и федералните законови разпоредби. Тестващите изпити от серия 51 трябва предварително (или едновременно) да са квалифицирани като главни главни ценни книжа или инвестиционна компания / променливи договори с ограничена главница.
Дейности от серия 51
В този контекст ограничена главница има отговорността да управлява, ръководи и контролира следните дейности:
- Заключване на ценни книжа на общински фондПромиране на ценни книжа на общински фондПродаване на ценни книжа на общинския фонд на клиентиКомуникации с клиенти относно някоя от горните дейностиПоддържане на записи за горепосочените дейностиПроцедуриране, клиринг и (в случай на дружества с ценни книжа) съхраняване на ценни книжа на общински фондПрепоръчителни директори или представители
Детайли за изпитване от серия 51
Изпитът от Series 51 се състои от 60 въпроса с множество възможности за избор; за преминаване се изисква оценка от 70% или по-добра. Всеки въпрос си струва една точка. Тестващите лица разполагат с 90 минути, за да завършат изпита, по време на който не са разрешени референтни материали. Компаниите за подготовка на изпити предполагат, че изучаването на Series 51 ще отнеме най-малко 20 часа. Тестът, който струва 255 долара, е организиран така:
- Регулаторна структура: 5% познания за продукта: 27% Общ надзор: 17% Справедлива практика и конфликт на интереси: 17% Надзор на продажбите: 18% Задължения по сключване и разкриване: 6% Операции: 10%
За повече информация вижте контура на съдържанието на MSBR Series 51.
