Какво е серия 3?
Серия 3 е изпит, известен още като Национален изпит за фючърси на стокови стоки, управляван от регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA) от името на Националната асоциация за фючърси (NFA). Кандидатите, които издържат изпита, имат право да се регистрират в NFA и да продават стокови фючърсни договори и опции върху стокови фючърсни договори. Серия 3 е един от редица изпити за инвестиционни специалисти, администрирани от FINRA, включително Серия 7, Общ представител на ценни книжа изпит, който е необходим за брокери, които желаят да продават корпоративни, държавни или други видове ценни книжа.
Ключови заведения
- Серия 3 е изпит, управляван от регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA) от името на Националната фючърсна асоциация (NFA), саморегулираща се организация за пазара на деривати в САЩ. Кандидатите, които издържат изпита от серия 3, могат да се регистрират в NFA за продажба на стокови фючърсни договори и опции на стокови фючърсни договори. Като алтернатива на Серия 3, има няколко други изпита, които хората могат да вземат, за да получат право да работят на стоковите и фючърсните пазари.
Как работи Серия 3
Изпитът от серия 3 обхваща теми, които брокерите на стоки трябва да знаят, като опции, фючърси, хеджиране и изисквания за маржин, както и пазарни и регулаторни правила. Изпитът се състои от 120 въпроса с множество възможности за избор в две части, а кандидатите имат два часа и 30 минути, за да го изпълнят. За разлика от изпита от серия 7, не е необходимо кандидатите да бъдат спонсорирани от фирма, за да се явят на серия 3.
Кандидатите трябва да постигнат оценка от поне 70% във всяка част, за да издържат изпита. Тези, които не успеят да издържат, могат да се явят отново на изпита, въпреки че може да са подложени на период на изчакване. Изпитът струва 130 долара.
Всеки, който иска да продава стокови фючърсни договори, обикновено трябва да издържи изпита за серия 3.
NFA, саморегулираща се организация за пазара на деривати в САЩ, изисква от всеки, „кандидатстващ за членство в NFA като търговец на фючърсни комисионни (FCM), търговец на дребно на валута (RFED), въвеждащ брокер (IB), оператор на стокови пулове (CPO) или съветник за търговия със стоки (CTA), търговец на сделки с ливъридж (LTM) или като асоциирано лице (AP) на тези предприятия, за да задоволи изискванията за професионална квалификация."
В повечето случаи лицата, които искат членство в NFA или се регистрират като асоциирано лице, трябва да издържат изпита от серия 3 в рамките на две години, преди да кандидатстват. Това е освен ако:
- В момента физическото лице е регистрирано като етажен брокер; илиЛичният преминал Серия 3 повече от две години преди заявлението и тъй като тази дата не е имала непрекъсната разлика в регистрацията повече от две години като AP или FB или FCM, IB, CPO, CTA или LTM, който е член на NFA,
За да се запише за всички изпити за фючърсна индустрия, кандидатът трябва да кандидатства онлайн на уебсайта на FINRA. Обикновено FINRA ще уведоми директно NFA, че физическо лице е издържало един от изпитите за фючърсна индустрия. При някои обстоятелства обаче NFA може да поиска кандидатите да представят доказателство, че са преминали.
Алтернативи на серия 3
Вместо Серия 3, хората могат да имат право да полагат други изпити и да следват други опции за регистрация въз основа на статуса си на регистрация и естеството на бизнеса, който извършват. Те включват:
- Преглед на фючърсни управлявани фондове (серия 31) Ограничени фючърсни проверки-правила (серия 32)
Други сертификационни изпити, свързани със Серия 3, са серия 30 (изпит за мениджър на клонове на NFA) и серия 34 (Foretail Off-Exchange Forex Examination).
Серия 3 не се счита за предпоставка или основно условие за някой от тези други изпити.
За повече информация относно изпитите от Серия 3 и други фючърсни индустрии посетете страницата с изискванията за професионална квалификация на NFA. А за повече подробности относно полагането на теста, посетете страницата на FINRA в деня на вашия ресурс за изпит за квалификация.
