Престъпление и измами

Федералният покрит съветник е инвестиционен съвет със седалище в САЩ, който управлява повече от 30 милиона долара активи за други инвеститори.

Федералните агенции са специални правителствени организации, създадени с конкретна цел като управление на ресурсите, финансова или национална сигурност.

Отдел „Финансови институции и пруденциална политика“ е изследователски отдел в рамките на Центъра за европейски политически изследвания.

Федералната агенция за жилищно финансиране (FHFA) е правителствена агенция на САЩ, която регулира вторичния ипотечен пазар.

Окончателният проспект е окончателната и пълна версия на проспект за публично предлагане на ценни книжа.

Органът за финансово поведение е регулатор на индустрията за финансови услуги в Обединеното кралство.

Таксата за отговорност за финансовата криза беше федерален данък, предложен от президента Обама през 2010 г.

Работната група за финансови действия (FATF) е междуправителствена организация, която насърчава политиките за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма.

Законът за финансовия избор е законопроект, предназначен да отмени правилата, посочени в Закона за Дод-Франк.

Финансовата криминалистика е област, която съчетава уменията за наказателно разследване с уменията за финансов одит за идентифициране на престъпна финансова дейност.

Агенцията за финансови услуги или FSA е японско правителствено образувание, отговорно за надзора върху банковото дело, застраховането и ценните книжа и обмена.

FSOC е съвет, създаден от закона на Дод-Франк, натоварен с наблюдението на финансовата система и нейната стабилност.

Органът за финансови услуги беше регулаторният орган на финансовите услуги в Обединеното кралство до 2013 г.

Финансовите shenanigans са действия, предназначени да представят погрешно истинските финансови резултати или финансовото състояние на компания или образувание.

FINTRAC - Център за анализ на финансови транзакции и отчети на Канада - следи транзакциите за идентифициране и предотвратяване на незаконни финансови дейности.

Мрежата за изпълнение на финансови престъпления е бюро, управлявано от Министерството на финансите, което е създадено с цел да наказва перачите на пари и други финансови престъпници.

Първият, който подаде правило, гласи, че всеки, който е първата страна, която заведе дело, се присъжда на техните съдилища по местонахождение на процеса или съдебното производство.

Правилото от пет процента изисква брокерите да използват справедливи и етични практики при определяне на комисионни за транзакции без рецепта.

Free On Board (FOB) е търговски термин, обозначаващ момента, в който купувач или продавач става отговорен за стоките, превозвани на кораб.

SEC формуляр 144: Известие за предложена продажба на ценни книжа се подава до Комисията за ценни книжа или борса или SEC при подаване на поръчка за продажба на акции на тази компания при конкретни обстоятелства.

Формуляр 3 на SEC: Първоначална декларация за бенефициерно притежание на ценни книжа е документ, подаден от вътрешен или основен акционер на дружеството в Комисията за ценни книжа и борси (SEC) с цел да помогне за регулиране на търговията с вътрешна информация.

SEC формуляр 5: Годишен отчет за промените в бенефициерното притежание на ценни книжа е документ, който вътрешните компании на дружеството трябва да подадат в Комисията за ценни книжа и борси, ако са извършили сделки през годината, за които преди това не са отчитали чрез формуляр 4.

SEC формуляр 13F е тримесечен доклад, подаден от институционални инвестиционни мениджъри, който разкрива техните акции в САЩ, разкривайки техните най-добри акции.

Формуляр 4 на SEC: Декларация за промени в бенефициерната собственост е документ, който трябва да бъде подаден в Комисията за ценни книжа и борси (SEC), когато има съществена промяна в дяловете на дружеството инсайдери.

Измамно предаване е незаконното или несправедливо прехвърляне на имущество на друга страна чрез синдик. Съществуват два вида измамни превози, действителна измама и конструктивна измама.

FTC е независима агенция, която има за цел да защити потребителите и да осигури конкурентен пазар чрез прилагане на законите за защита на потребителите и антитръстовото законодателство.

Пълното оповестяване е общата нужда от бизнес сделки и за двете страни да кажат цялата истина за всеки съществен проблем, свързан със сделката.

Общият регламент за защита на данните (GDPR) определя насоки за събиране и обработка на лични данни на физически лица в рамките на Европейския съюз.

Ghosting е незаконна практика, при която два или повече производители на пазара се опитват колективно да повлияят на цената на акциите.

Търговията с Ginzy е практика да се продава част от поръчка на офертната цена, а останалата част на същия брокер на по-ниската цена на оферта.

Глобалният процент на възстановяване може да се отнася до предприятия, които възстановяват загуби, свързани с измама, или до кредитни улеснения, които подлежат на възстановяване, като се има предвид неизпълнението на кредитополучателя.

Сивата кутия е тестване на софтуер с ограничени познания за вътрешната му работа.

Прескачането на пистолет се случва, когато неразкритата, частна или вътрешна информация се използва за нелоялно предимство в рамките на капиталовите пазари.

Клаузата за habendum е юридически език, който се включва в договори, свързани с прехвърляне на собственост, определяне на правата, ограничението и срока.

Хактизмът е план за социални или политически активисти, който се осъществява чрез проникване и разрушаване на сигурна компютърна система.

Законът за подобряване на антитръстовия закон Hart-Scott-Rodino от 1976 г. изисква големите компании да подават отчет, преди да завършат предложение за сливане, придобиване или търг.

Високодоходната инвестиционна програма е измамна инвестиционна схема, която има за цел да осигури изключително висока възвръщаемост на инвестициите.

Законът за жилищно и икономическо възстановяване позволи на FHA да гарантира до 300 милиарда щатски долара нови 30-годишни ипотеки с фиксирана лихва за кредитополучателите под предимство.

Тестът на Хоуей определя дали транзакциите се квалифицират като \

Подразбиращ се договор е правно обвързващо споразумение, създадено от действията, поведението или обстоятелствата на участващите страни. Писмено доказателство не е необходимо.