Престъпление и измами

Подразбираща се гаранция е правен термин за гаранциите, че даден продукт е подходящ за предвидената цел и съответства на очакванията на обикновения купувач.

Разпореждането е съдебно разпореждане, което изисква от дадено лице или образувание или да престане да извършва или да предприеме конкретно действие.

Законът за търговия с вътрешна информация от 1988 г. изменя Закона за борсата на ценни книжа от 1934 г., като разширява обхвата на SEC за прилагане на законите за търговия с вътрешна информация.

Законът за вътрешните търговски санкции от 1984 г. е част от федералното законодателство, което позволява на SEC да търси граждански наказания за вътрешна търговия.

Международната група за наблюдение следи за манипулативни и измамни пазарни практики и споделя информация между международни членове.

Международната клирингова система е система за клиринг на търговски сделки за финансови продукти или активи, когато страните са в различни страни.

Интерпозиционирането се отнася до незаконната практика за използване на ненужна трета страна между клиента и най-добрата налична пазарна цена.

Международната организация на труда (МОТ) е агенция на Организацията на обединените нации, която има за цел да \

Международната организация за стандартизация или ISO е международна неправителствена организация, съставена от национални органи по стандартизация.

Създаден от Конгреса, Законът за инвестиционните дружества от 1940 г. регулира организацията на инвестиционните дружества и издадените им продуктови предложения.

Законът за инвестиционните съветници от 1940 г. е федерален закон на САЩ, който определя ролята и отговорностите на инвестиционния съветник / съветник.

Нестопанската група на Асоциацията на инвестиционните съветници на Америка представлява инвестиционни съветници на регулаторните органи, като Комисията за ценни книжа и борси.

Международната организация на комисиите по ценни книжа е глобална кооперация на регулаторните агенции за ценни книжа, която има за цел да поддържа и справедливи пазари.

Индивидуална трансферна квота (ITQ) е квота, наложена на физически лица или фирми от управителен орган, която ограничава производството на стока или услуга.

Иван Боески, търговец на акции, арбитраж за поглъщане и пазарен манипулатор, символизира излишъците от нежеланите облигации от 80-те години, подхранващи манията за сливане.

Законът за защита на инвеститорите разшири правомощията на SEC и установи възнаграждение за подаване на сигнали за подаване на сигнали за финансови измами.

Законът за Джоунс е федерален закон, който регулира морската търговия в Съединените щати.

Формулярът Know Your Client гарантира инвестиционните съветници да знаят подробности за толерантността към риска на клиентите, знанията за инвестициите и финансовото им състояние.

Kiting е измамно използване на финансов инструмент като чек за получаване на допълнителен кредит, който не е разрешен.

Схема за изтичане е измамна практика, която включва промяна на вземанията по сметките, за да се скрие фактът, че е било откраднато плащане на вземания.

Легенда е изявление за сертификат за акции, отбелязващо ограничения при прехвърлянето на акциите, често поради изискване на SEC за нерегистрирани ценни книжа.

Лидер на Leprechaun е корпоративен изпълнителен директор, който подобно на приказния ирландски елф е злобен и се казва, че притежава заровени съкровища от пари и злато.

Писмо за коментар е писмо от Комисията по ценни книжа и борси, което се изпраща на компания в отговор на подаване на декларацията за регистрация.

Писмо за обезщетение е писмо, гарантиращо спазването на договорните разпоредби; в противен случай ще бъдат направени финансови репарации.

Лицензионното споразумение е писмено споразумение, чрез което собственикът на имот или дейност дава разрешение на друга страна да използва този имот при определени параметри.

Законът за справедливо заплащане на Lilly Ledbetter е закон от 2009 г., който засилва защитата на работниците срещу дискриминацията в заплащането въз основа на възраст, религия, национален произход, раса, пол и увреждане.

Инвеститорите са \

Вратичка е техническа възможност, която позволява на лице или бизнес да избегне обхвата на закон или ограничение, без пряко да нарушава закона.

Макро вирусът заразява софтуерна програма и причинява серия от действия, които да се стартират автоматично при отваряне на програмата.

Злоупотребата е акт на открит саботаж, при който една от страните по договор извършва деяние, което причинява умишлени щети.

Правилото за пазарна капитализация е правило, зададено от Нюйоркската фондова борса (NYSE) за определяне на минимална пазарна стойност, която трябва да бъде котирана непрекъснато.

Пазарната дисциплина е тежестта на банките, финансовите институции, държавните субекти и други основни участници във финансовата индустрия да извършват бизнес, като взимат предвид рисковете за своите заинтересовани страни.

Маркетинговата измама е незаконна практика, извършена от компания или физическо лице при популяризирането на продукт или услуга.

Надзорът на пазара е предотвратяване и разследване на злоупотреби, манипулативни или незаконни търговски практики на пазарите на ценни книжа. Надзорът на пазара може да бъде осигурен от частния и публичния сектор.

Планът на Маршал беше спонсорирана от САЩ програма след Втората световна война в помощ на европейските държави, които бяха разрушени в конфликта.

Материалната информация за вътрешна информация е съществена информация за аспекти на компания, която все още не е публична, но ще повлияе върху цената на акциите й, след като бъде пусната.

Правилото на главния служител е правна насока, в която се посочва, че работодателите са отговорни за действията на своите служители.

Законът на Макфадън е федералното законодателство, което дава на отделните щати правомощия да управляват банкови клонове, разположени в щата.

MiFID е закон на Европейския съюз, който стандартизира регулирането на инвестиционните услуги във всички държави-членки на Европейското икономическо пространство.

MiFID II е пакет от законодателство на Европейския съюз за реформа на финансовата индустрия, създаден за регулиране на финансовите пазари, представен на 3 януари 2018 г. Той замества оригиналния MiFID.