Престъпление и измами

Теорията за злоупотребите постулира, че всеки, който използва вътрешна информация за търговия с ценни книжа, е извършил измама срещу източника на информация.

Неправилната продажба е практика на продажба, при която продукт или услуга е умишлено представен погрешно или клиентът се заблуждава относно неговата годност. Неправилното разпространение е едновременно небрежно и неетично и може да доведе до съдебни действия.

Погрешно представяне е невярно изложение на фактите, направено от едната страна, което засяга решението на другата страна да приеме договор.

Паричното споразумение от 1951 г. е споразумение между Министерството на финансите на САЩ и Федералния съвет за резерви, което дава на ФЕД по-голяма независимост.

Изпирането на пари е процесът, по който изглежда, че големи суми пари, генерирани от престъпна дейност, идват от законен източник.

Многоезичната система за оповестяване позволява на канадските фирми да предлагат ценни книжа в САЩ, използвайки проспекти, подготвени за канадските изисквания.

Националната асоциация на дилърите на ценни книжа (NASD) беше саморегулираща се организация на ценните книжа и предшественик на FINRA.

Северноамериканската асоциация на администраторите на ценни книжа (НАСАА) е организация на регулаторите на ценни книжа, чиято цел е да защити инвеститорите от измама.

Националният жилищен закон е федерален закон, приет през 1934 г. за създаване на Федерална жилищна администрация (FHA).

Националната федерация на дребно (NRF) е съставена от членове от всички фази на индустрията на дребно в САЩ и чужбина.

Национално призната организация за статистически рейтинги е федерално призната организация, която предоставя оценка на кредитоспособността.

Планът на националната пазарна система е национална система, използвана в Съединените щати за подбор и резервация на символи на ценни книжа.

Ник Лийсън е бивш мениджър на England's Barings Bank, който става измамен търговец, докато оглавява подразделението на компанията в Сингапур в началото на 90-те години.

National Futures Association (NFA) е независима, саморегулираща се организация за индустрията на дериватите в САЩ. Той идентифицира и мандатира най-добрите практики в индустрията.

Нигерийска измама е схема, при която подател иска помощ за улесняване на прехвърлянето на значителна сума пари в замяна на комисионно плащане.

Неконкурентен договор е договор, при който служителят обещава да не влиза в конкуренция от какъвто и да е вид с работодател след приключване на периода на заетост.

Сделките, които не са емитенти, се отнасят до всяко разпореждане с ценна книга, което не предоставя полза на издаващата компания.

Подаването на известие е информация за образованието и бизнеса на инвестиционния съветник, които може да се изисква да предоставят на органите на държавните ценни книжа.

Законът за подобряване на пазарите на ценни книжа е закон, приет през 1996 г. за опростяване на регулирането на ценните книжа в САЩ чрез разпределяне на повече регулаторна сила.

Корпорацията „Опции клиринг“ работи с регулатори и действа като емитент и гарант за опционални и фючърсни договори.

Измамата със заетостта е вид измама с ипотека, при която кредитополучателят се лъже дали домът ще бъде зает или не.

Омбудсманът е длъжностно лице, което разследва жалбите (обикновено подадени от частни граждани) срещу фирми, публични субекти или длъжностни лица.

Комисията за ценни книжа в Онтарио е регулаторният орган, натоварен с прилагането на законите за ценни книжа в канадската провинция Онтарио.

Офшорната инвестиционна стратегия за портфейли (OPIS) беше измамен данъчен подслон, продаден от счетоводна фирма KPMG в края на 90-те години.

Правилото за защита на поръчката е политика, която има за цел да гарантира, че инвеститорите получават една и съща цена на изпълнение, котирана на всяка борса, на която се търгува ценната книга.

Службата за надзор на икономията отговаря за издаването и прилагането на разпоредби, регулиращи индустрията за спестявания и заеми в страната.

Рисуването на лентата е вид пазарна манипулация, при която участниците на пазара се опитват да повлияят на цената на ценната книга за сметка на инвеститорите.

Паркирането е незаконната практика да се продават акции на друга страна с разбирането, че първоначалният собственик ще ги купи обратно след кратко време.

Патентният трол е унизително понятие, използвано за описване на използването на претенции за нарушение на патент за спечелване на съдебни решения за печалба или за заглушаване на конкуренцията.

Екипът за защита на потопа е прякор на Работната група за финансовите пазари, която дава препоръки на американския президент.

Понци мания описва настроението на инвеститорите след схемата на Понси на Бърни Мадоф от 2008 г., когато всички се надпреварват да поставят под въпрос достоверността на своя мениджър на пари.

Ponzimonium е огнище на схемите на Понци, които отнемат известно време на властите да се изтупат.

Подправянето на цените е незаконно действие, което се случва, когато страните заговорничат да определят или завишават цените за постигане на по-високи печалби за сметка на потребителя.

Ценовият таван е максималната сума, наложена от закона, която продавачът може да таксува за продукт или услуга. Обикновено се прилага за потребителски скоби.

Определянето на цените е определяне на цената на даден продукт или услуга, а не позволява да се определи естествено чрез сили на свободния пазар.

Първичен регулатор е държавата или федералната регулаторна агенция, която е основният надзорен орган на финансова институция.

Връзката главница-агент се отнася до споразумение, при което едно юридическо лице назначава друго, за да действа от нейно име.

Защитният естопел е правният принцип, определящ обещанието, подлежащ на изпълнение от закона, когато страна, която разчита на това обещание, търпи свързана вреда.

Правата на собственост определят теоретичната и законната собственост върху ресурсите и как те могат да бъдат използвани.

Pro-tanto е латинска фраза, означаваща \