Престъпление и измами

SEC формуляр N-CSR е формуляр, който регистрирано управляващо инвестиционно дружество попълва и подава в Комисията за ценни книжа и борси (SEC) след предаване на годишни и полугодишни отчети на акционерите.

SEC формуляр N-SAR е подаване на ценни книжа и борса в САЩ (SEC), което е специфично за регистрираните компании за управление на инвестиции.

SEC формуляр NSAR-A беше полугодишно подаване с SEC, което регистрираните компании за управление на инвестиции правят в края на първите шест месеца на финансовата си година.

SEC формуляр NT 10-Q е форма, която компаниите, които няма да могат да представят своите тримесечни документи за финансови резултати навреме, трябва да подадат.

SEC формуляр PRE 14A е формуляр, който трябва да бъде подаден в Комисията за ценни книжа и борси по въпроси, изискващи глас на акционерите.

SEC формуляр PRE 14C предоставя на притежателите на сигурност, които имат право да гласуват по емисии, с определена информация, изисквана от SEC Schedule 14A.

SEC формуляр SB-2 представлява подаване до Комисията за ценни книжа и борси (SEC), необходимо за някои малки предприятия.

SEC формуляр S-6 е дело с Комисията за ценни книжа и борси (SEC), която дялови инвестиционни тръстове използват за регистриране на ценни книжа, които те издават.

SEC формуляр PRER14A е подаване с SEC, което трябва да бъде подадено за регистрант при преразглеждане на предварителни прокси материали.

SEC формуляр PRRN14A е подаване до SEC, когато непроменени материали за предварителни прокси събирателни материали са ревизирани и се изисква глас на акционерите.

SEC формуляр N-14 е картотека с SEC, която може да се използва от всички управляващи инвестиционни дружества и компании за развитие на бизнес за регистриране на определени транзакции.

SEC формуляр PX14A6G е известие за освобождаване от искане, подадено до SEC, което уведомява акционерите, че е освободено от конвенционалните правила за привличане.

SEC формуляр S-11 е картотека, която се използва за регистриране на емисии ценни книжа за инвестиционни тръстове за недвижими имоти (REITs).

SEC формуляр N-54C е формуляр, попълнен от инвестиционна компания, за да оттегли своите доброволни избори, които да бъдат регулирани като компания за развитие на бизнеса.

SEC формуляр NQ е документ, който разкрива пълните портфейлни участия на регистрирани управляващи инвестиционни дружества на всеки две години.

Формулярът SEC-NX се попълва от взаимни фондове за разкриване на пълномощните за гласуване на ценна книга, държана във фонда. Формулярът се подава всяка година в SEC за последния период от 12 месеца, приключващ на 30 юни.

Формулярът SEC S-3 е опростен формуляр за регистрация на сигурността, който се използва от компании, които са изпълнили предходните изисквания за отчитане. Обикновено се подава едновременно с обикновени акции или предпочитани акции.

SEC формуляр S-2 е формуляр от Комисията за ценни книжа и борси (SEC), който послужи за опростена регистрация за предлагане на нови ценни книжа.

SEC формуляр S-3D е подаване, което публично търгуваните компании подават на системата EDGAR на SEC, когато купуват ценни книжа от името на акционерите.

SEC формуляр S-8 е регистрационен формуляр за ценни книжа, предлагани като част от планове за доходи на служители.

SEC формуляр T-3 е заявление за квалификация на тире, което трябва да бъде подадено до Комисията за ценни книжа и борси (SEC).

SEC формуляр U-1 е заявление или декларация, направена от компания, до Комисията за ценни книжа, за издаване или продажба.

SEC формуляр U-3A-2 беше формуляр, който трябваше да бъде подаден в SEC за освобождаване от Закона за държавните комунални компании (PUCHA) от 1935 г.

Формуляр T-1 на SEC е декларация за допустимост на корпоративен довереник, която трябва да бъде подадена в SEC, за да се защитят правата на притежателите на облигации.

Сертификат, който обобщава договорите за лизинг на всякакъв вид комунални услуги от бъдеща компания за комунални услуги. Формулярът SEC U-7D съдържа разбивка на цената на съоръжението, както и условия за финансиране и описание на самото съоръжение.

SEC формуляр X-17A-5, изискан от Комисията за ценни книжа и борси на САЩ, отчита финансовото и оперативното състояние на регистрираните брокери.

Записите в SEC MEF представляват документи, които се отнасят до регистрация на до 20% от ценните книжа за предлагане, съгласно Правило 462 (б) от Закона за ценните книжа от 1933 г.

SEC Формуляр U-5S е дело с Комисията за ценни книжа и борси (SEC), която трябваше да се подава ежегодно от всеки регистриран холдинг.

Schedule 13D на SEC е доклад, който инвеститорите трябва да подадат, за да уведомят SEC за притежанието на повече от пет процента от акции в дадена компания.

Подаването на SEC POS AM е това, което се прави от компании, подали заявление за регистрация в Американската комисия по ценни книжа и борси.

Подаването на SEC RW се извършва от компании, които искат официално да оттеглят чакащата регистрация на ценни книжа.

Schedule 13-E-3 на SEC е график, който публично търгуваното дружество или свързано дружество трябва да подаде в Комисията за ценни книжа и борси (SEC), когато това дружество \

Раздел 16 е раздел от Закона за борсата за ценни книжа от 1934 г., който описва регулаторните отговорности за регистрация на директори, служители и главни акционери.

Съгласно раздел 1202 от Кодекса за вътрешните приходи, капиталовите печалби от избрани акции на малкия бизнес се изключват от федералния данък.

Раздел 12D-1 и неговите изключения съгласно Закона за инвестиционните дружества от 1940 г. предоставят правила и ограничения за това как инвестиционните фондове могат да инвестират един в друг.

Измамата с ценни книжа е форма на престъпление с бели яки, която прикрива измамна схема, за да спечели финанси от инвеститорите.

Сигурните електронни транзакции са ранни протоколи за електронна търговия, които са били използвани за защита на информацията за кредитните карти онлайн.

Законът за ценните книжа от 1933 г. е част от федералното законодателство, прието в резултат на срива на пазара от 1929 година.

Доходността на SEC е стандартното изчисление на доходността, разработено от Комисията за ценни книжа и борси (SEC), което позволява по-справедливо сравняване на облигационните фондове.

SEDAR е канадска електронна система за подаване на документи, позволяваща на регистрирани компании да отчитат информация, свързана с ценните книжа, за регулаторни цели.