Престъпление и измами

Формулярът SEC 424B3 е проспектната форма, която компанията за ценни книжа и борси (SEC) трябва да подаде, като подробно описва информацията, довела до значителна промяна от предоставената преди това информация.

SEC формуляр 19b-4 е формуляр, който се използва за информиране на SEC за предложена промяна на правила от саморегулираща се организация или SRO.

Формулярът SEC 424B4 е проспектният формуляр, който компанията трябва да подаде, за да разкрие информация, на която се позовава във формуляри 424B1 и 424B3 на SEC.

Формулярът SEC 424B5 е проспектната форма, която компаниите трябва да подават, за да разкрият информация, посочена във формуляри 424B2 и 424B3.

Формулярът SEC 425 е проспектната форма, която компаниите трябва да подават, за да разкрият информация относно бизнес комбинации.

SEC формуляр 485A24E е декларация за регистрация за отделни акаунти.

SEC формуляр 485A24F е декларация за регистрация на отделни сметки, предлагани от инвестиционни дружества за управление.

SEC формуляр CB се подава от всеки, участващ в търгови оферти и предлагане на права с чуждестранни фирми с по-малко от 10% от ценните си книжа, притежавани от американски лица.

SEC формуляр 497 е документ, който инвестиционните дружества трябва да използват, за да представят окончателните си материали в системата за подаване на EDGAR на SEC.

SEC формуляр 40-F е подаване до Комисията за ценни книжа и борси (SEC) от дружества със седалище в Канада с ценни книжа, регистрирани в САЩ

SEC формуляр 8-A е една от основните форми, които SEC изисква за регистрация на ценни книжа.

Подаване на комисия за ценни книжа и борси (SEC), изисквана от корпорации, които искат да издават определени класове ценни книжа - включително бъдещи права за купуване.

SEC формуляр ADV се използва от инвестиционните съветници за регистрация в SEC и държавните ценни книжа и трябва да бъде разкрит на клиентите.

SEC формуляр ADV-W е формуляр, използван за оттегляне на регистрация като регистриран инвестиционен съветник при SEC.

SEC формуляр ATS-R е задължително тримесечно актуализиране на подаване до Комисията за ценни книжа и борси от алтернативни системи за търговия.

SEC Form ADV-E е сертифициране на клиентски активи, както пари, така и ценни книжа, които се притежават от регистриран съветник по инвестиции, често използван от счетоводителите.

SEC Form ARS е основният документ, който публичните компании използват, за да отчитат текущото състояние на финансовото си състояние, последвано от годишно събрание на акционерите.

SEC формуляр BD трябва да бъде представен на Комисията за ценни книжа и борси на САЩ (SEC) при регистрация като брокер-дилър в Съединените щати.

Формуляр, който брокерите на ценни книжа трябва да представят на Комисията за ценни книжа и борси (SEC), за да прекрати статута на регистриран брокер.

SEC формуляр DFAN14A е регистрация, направена с Комисията за ценни книжа и борси за непрофесионални заявки, които не се поддържат от компанията.

SEC формуляр DEFM14A е формуляр, подаден до SEC от регистрант, когато се изисква гласуване на акционер по въпрос, свързан със сливане или придобиване.

SEC формуляр N-17d-1 е формуляр, подаден до SEC от инвестиционна компания за малък бизнес (SBIC) и от банка, която е свързана с SBIC.

SEC формуляр F-10 е подаване до Комисията за ценни книжа и борси, изисквано от публично търгувани канадски чуждестранни частни емитенти, регистриращи ценни книжа.

Формуляр SEC 10-12B е подаване, което се изисква от Комисията за ценни книжа и борси (SEC), когато публично дружество издава нова акция чрез отделяне.

Формуляр SEC N-18f-1 е подаване с SEC, което дава възможност на определени фондови компании да извършват обратно изкупуване на пари.

Формулярът SEC-6 е формуляр, който чуждестранните частни емитенти на ценни книжа са длъжни да представят, съгласно правилата на Закона за борсата на ценни книжа от 1934 г.

Формуляр SEC F-4 е заявка, която Комисията по ценните книжа и борсите (SEC) изисква за регистрация на определени ценни книжа от чуждестранни емитенти.

Формуляр SEC F-6 се използва за регистриране на акции, представени от АРС, емитирани от депозитар срещу депозиране на ценните книжа на чуждестранен емитент.

SEC формуляр F-7 е подаване до SEC, което публично търгуваните канадски чуждестранни частни емитенти са длъжни да използват за предлагане на права на американски инвеститори.

SEC формуляр F-6EF е подаване с SEC, необходимо за чуждестранни компании, които желаят да имат акции от своята компания, търгуващи като американски депозитарни разписки.

Формуляр SEC 8-K12G3 е първоначална заявка за уведомяване за ценни книжа на емитентите правоприемници, за които се счита, че са регистрирани съгласно раздел 12.

Формуляр SEC F-8 е подаване с SEC от канадските емитенти за регистриране на ценни книжа, предлагани в бизнес комбинации, сливания и предложения за обмен.

SEC Form FN е регистрация, изисквана от чуждестранни банки, застрахователи, холдингови компании и дъщерни дружества, които искат да правят публични оферти за ценни книжа в САЩ

SEC формуляр D представлява подаване до Комисията за ценни книжа и борси (SEC), необходимо за някои дружества, които продават ценни книжа с изключение от Регламент (Reg) D или с разпоредбите на раздел 4 (6) за освобождаване.

SEC формуляр DEF 14A е формуляр, който трябва да бъде подаден от или от името на регистрант, когато се изисква гласуване на акционер.

SEC формуляр N-14AE е остарял тип подаване на EDGAR, използван преди за изявленията за регистрация съгласно правило 488.

SEC формуляр N-17f-2 представлява подаване с SEC, което трябва да бъде подадено от инвестиционни дружества, които имат попечителство върху ценни книжа или подобни инвестиции.

Затворените компании за управление на инвестиции използват формуляр SEC № 2 за регистриране на инвестиционни средства в Комисията за борса на ценни книжа.

Формуляр F-3 на SEC е необходим за регистрацията на определени ценни книжа от чуждестранни емитенти. Ето, научете защо \

Формуляр N-6 на SEC е подаване с Комисията за ценни книжа и борси (SEC), подадена от дялови инвестиционни тръстове, предлагащи договори за променлив живот.