Престъпление и измами

Самостоятелната сделка е, когато доверителят действа в техен интерес в дадена сделка, а не в интерес на своите клиенти.

Заверената сметка е депозитна сметка, която е конфискувана чрез правни действия или съдебно разпореждане.

Серия 63 е изпит за ценни книжа и лиценз, даващ право на притежателя да иска поръчки за всякакъв вид ценни книжа в определена държава.

В сектора на ценните книжа периодът на сетълмент е периодът между датата на търгуване - когато се изпълнява поръчка за ценна книга и датата на сетълмент - когато търговията е окончателна.

Банковата система в сянка се отнася до нерегламентираните финансови посредници, които улесняват създаването на кредит в глобалната финансова система.

Клауза за разделяне гласи, че условията на договора са независими една от друга.

Регистрацията на рафтовете е регламент, който корпорацията може да предизвика, за да спазва изискванията за регистрация в САЩ.

Краткото и изкривяване се отнася до незаконна практика, която включва инвеститорите да скъсят акции и след това да разпространяват слухове в опит да свалят цената си.

Актът за антитръстовия закон на Шерман е знаков за законодателството на САЩ от 1890 г., който забранява тръстовете - монополи и картели - за увеличаване на икономическата конкурентоспособност.

Правилото за къса продажба беше регламент за търговия с ценни книжа и SEC (SEC), който ограничаваше късите продажби на акции от възпрепятстване на пазарната цена на акциите.

Корпорацията за защита на инвеститорите в ценни книжа контролира ликвидирането на брокери, които фалират и след това връща активи на своите клиенти.

Сър Алън Станфорд е бивш банкер, който е осъден за измама с ценни книжа над 8 милиарда долара.

Регулаторният орган за индустрията на ценни книжа (SIRA), сега наричан FINRA, беше името на орган, който съчетаваше регулаторните звена на NASD и NYSE.

Законът за закрила на малките предприятия от 1996 г. е законодателство, повишаващо минималната заплата, опростени правила за пенсиите и данъци за малкия бизнес.

Пушекът за пушене е нещо, което служи като неоспоримо доказателство или доказателство, особено за престъпление.

Социалният инженеринг е актът за използване на човешките слабости за достъп до информация и защитени системи.

„Smurf“ е разговорно понятие за пране на пари, някой, който се стреми да избегне контрола над правителствените агенции, като разбие транзакция, включваща голяма сума пари, на по-малки транзакции под прага на отчитане.

Меките долари се отнасят когато брокерът дава на инвестиционния мениджър определени предимства в замяна на извършване на сделки с висока комисионна чрез компанията.

Програма за прехвърляне на ценни книжа Медальонна програма е система за проверка за гарантиране на индивидуални подписи, приложени към ценни книжа, изискващи преводи.

Stare decisis е правна доктрина, която задължава съдилищата да следват исторически случаи, когато вземат решение по подобен случай.

Държавен администратор е правителствената агенция или длъжностното лице, което наблюдава и прилага правилата на държавно ниво по отношение на транзакциите с ценни книжа.

Статутът на измамите е правно понятие, което предвижда, че някои видове договори трябва да бъдат изпълнени в писмена форма, за да бъдат валидни.

Законът за спиране на търговията със знания в Конгреса или \

Атаката на веригата за доставки е кибератака, която се опитва да нанесе щети на компанията, като използва уязвимости в нейната мрежа на веригата за доставки.

SAR е инструмент, предоставен съгласно Закона за банковата тайна, за мониторинг на подозрителни дейности, които обикновено не са отбелязани в други отчети.

Законът на Тафт-Хартли е федерален закон от 1947 г., който забранява определени практики и изисква разкриване на финансови и политически дейности от синдикатите.

Правилото за записване изисква специално наблюдение на регистрирани в FINRA лица с проблемна история и фирми, които наемат такива лица в голям брой.

Законът за защита на потребителите на далекосъобщенията от 1991 г. (TCPA) е закон на САЩ, създаден в отговор на опасенията на потребителите относно телемаркетинга.

Проверката на трети страни е, когато външна организация се използва за преглед и потвърждаване на информация и намерения на клиента за осигуряване на точност.

Обвързаната продажба е незаконна практика на компания, предоставяща продукт или услуга, при условие че клиентът закупи някакъв друг продукт или услуга.

Законът за истината в заема (TILA) е федерален закон, влязъл в сила през 1968 г., за да подпомогне защитата на потребителите при отношенията им с кредитори и кредитори.

Типването е актът за предоставяне на съществена непублична информация за публично търгувана компания на лице, което не е упълномощено да разполага с информацията.

Най-общо казано, всеки иск, възникнал в гражданския съд, с изключение на договорните спорове, попада в правото на деликт.

TRACE е програма, която дава възможност за отчитане на транзакции без рецепта за допустими ценни книжа с фиксиран доход.

Трайните щети са вреди, присъдени от съда на преобладаващ ищец, които са три пъти по-големи от действителните или обезщететелни вреди.

Тунелирането е нелегална бизнес практика, при която мажоритарен акционер или вътрешен представител насочва активите на компанията към себе си за лична изгода.

Двуфакторното удостоверяване (2FA) е втори слой сигурност, в допълнение към паролата, за достъп до акаунт или система.

Обвързването е често незаконно споразумение, при което, за да купи един продукт, потребителят трябва да закупи друг продукт, който съществува на отделен пазар.

Актове с ултра вирес са всякакви действия, извършени извън обхвата на законовите правомощия, очертани за действия на корпорация.

Подземната икономика описва незаконни икономически транзакции, които не отговарят на изискванията на правителственото отчитане.