Престъпление и измами

SEC винаги е преследвал вътрешна търговия като ключов елемент от своите дейности. Ето няколко от най-забележителните случаи през годините.

Периодът на заключване на IPO е ограничение по договор, което не позволява на вътрешните лица да продават акциите за период, след като компанията стане публична.

Разберете вредните последици от прането на пари върху бизнеса, както и мерките за борба с прането, които бизнесът може да използва за защита от пране на пари.

Научете за методите, които престъпниците използват, когато търсят да изпират пари. Използват се много различни методи и те често са многослойни.

Научете как индустрията на финансовите услуги се влияе от правителственото регулиране и различните видове регулации, които влияят върху индустрията.

Счетоводната измама е умишлено манипулиране на финансовите отчети за създаване на фасада на финансовото здраве на компанията.

Прочетете за обширните наредби, поставени върху инвестиционните банки в Съединените щати, като се започне от закона за Glass-Steagall и включително законът на Dodd-Frank.

Разберете как Работната група за финансови действия и Международният валутен фонд работят за решаване на проблемите с прането на пари на глобално ниво.

Научете как проблемът с главния агент често води до морални опасности в контекста на агент и принципал, които имат различни желани резултати в споразумението.

Разберете как се регулира индустрията за управление на активи и как тези регулации се вписват в по-широкия обхват на регулирането на финансовата индустрия.

Научете за правилата на Базел III и как те влияят на инвеститорите в банковия сектор. Те направиха банките по-малко проциклични, принуждавайки ги да набират капитал.

Научете какви права имат всички обикновени акционери и разберете какви средства могат да бъдат предприети, ако тези права са нарушени от емитиращата компания.

Разберете какво означава да бъдеш доверител, когато възникнат доверителни задължения. Научете някои практически примери за доверително задължение на практика.

Основната разлика между Международния валутен фонд (МВФ) и Световната банка се състои в съответните им цели и функции. МВФ наблюдава стабилността на световната парична система, докато целта на Световната банка е да намали бедността.

Измама с помпа и зареждане е незаконният акт на някой, който популяризира акциите, които притежава и продава, след като цената на акциите се повиши след скока на лихвите.

Търсенето на чуждестранни инвестиции в американски акции от неграждани е голямо. Разберете какви бариери съществуват при притежаването на ценни книжа и как да ги преодолеете.

Когато Комисията за ценни книжа и борси (SEC) наложи граждански иск, има голям шанс да бъде наложена някаква глоба.

В отговор на широко разпространените корпоративни измами и провали Конгресът прие Закона за Сарбайн-Оксли от 2002 г., който наложи нови правила относно корпоративните оповестявания, управление, одит, отчитане и управление на риска.

Минималният коефициент на покритие на ликвидността, който банките трябва да имат съгласно стандартите Базел III, се въвежда постепенно в началото на 70% през 2016 г. и нараства до 100% до 2019 г.

Научете как правилото на Volcker забранява на банките да се занимават с определени дейности, като например собствена търговия и притежаване на дялове в хедж фондовете.

Научете какво се изисква от публичните компании в САЩ и ЕС в сравнение с частните компании по отношение на публичното отчитане.

Прочетете за основните реакции на федерацията на финансовата криза от 2008 г., като Закона за реформата на Дод-Франк на Уолстрийт и Програмата за помощ при проблемни активи.

Открийте специфичните отговорности на някои от основните регулаторни агенции, които наблюдават финансовите институции и пазарите в Съединените щати.

Открийте различните изисквания, на които трябва да отговаря една компания, за да бъде призната и търгувана като акционерно дружество.

Pro bono, или pro bono publico, означава за обществено благо на латински; той се използва най-вече, когато професионалната услуга се предоставя на доброволни начала.

Преди ценните книжа, като акции, облигации и банкноти да могат да бъдат предложени за продажба на обществеността, те първо трябва да бъдат регистрирани в Комисията за ценни книжа и борси (SEC).

Двойното потапяне се случва, когато брокерът получава два пъти плащане за една и съща транзакция. Счита се за неетично и ще налага тежки глоби.

Руснак запази загубите си скрити чрез използване на опции и по-високо ниво на форекс договор.

Схемите на Pyramid и Ponzi споделят много характеристики, използвани за измама на инвеститорите, като приемат капитал, който ще бъде използван за тяхната собствена печалба, а не този на инвеститорите.

График 13D е важен, тъй като предоставя на инвеститорите полезна информация за всичко, което инвеститорът би могъл да иска да знае.

Промените в средното равнище на цените от над 200 стоки и услуги в цялата икономика на САЩ се използват за определяне на индекса на потребителските цени (CPI).

Научете какво се случва, когато една компания подаде сигнал за глава 7 или 11 за фалит и ефектите върху собствения капитал.

Научете условията, които изискват съветниците за хедж фондовете да се регистрират в Комисията за ценни книжа и борси на САЩ.

Непълнолетно лице може да има акаунт за посредничество със собственото си име, прикрепено към него, но родител или настойник трябва да участва с него.

Открийте как Комисията по ценни книжа и борси (SEC) се различава от регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA).

Предложеното правило би могло да помогне на служителите, които нямат достъп до осигурени от работодателя пенсионни планове, освен за пенсиониране чрез множество работни планове.

Отказът е вид измама, която има за цел да максимизира придобита карта без намерение да плаща сметката.

Киберпрестъпността нараства сред американския бизнес и това им струва скъпо.

Силните спадове на корпоративните изпълнителни директори не са ново явление. Ето пет от най-публичните и възмутителни провали на етичен изпълнителен директор.

Потънете в света на корпоративния шпионин.