Престъпление и измами

Прокси материали се подават на акционерите преди годишните събрания, за да се разкрие важна информация и да им се даде възможност да гласуват по основни въпроси.

Пълномощно изявление е документ, който SEC изисква компаниите да предоставят на акционерите, включително информация, която им е необходима за вземане на информирани решения на събранията на акционерите.

Законът за реформа на частните спорове за ценни книжа - PSLRA - е законодателство, прието от Конгреса през 1995 г., за да доведе до несериозни или неоправдани съдебни дела.

Pump-and dump е схема, която се опитва да повиши цената на акцията чрез препоръки, базирани на неверни, подвеждащи или силно преувеличени твърдения.

Пирамидалната схема е незаконна инвестиционна измама, базирана на йерархична настройка, която плаща на членовете по-високо в структурата със средства от нови членове.

Квалифициран професионален ръководител на активи е регистриран инвестиционен съветник, който помага на институции като пенсионни фондове да правят инвестиции.

Инвеститорът се нарича квалифициран институционален купувач (QIB), ако се смята, че се нуждаят от по-малко регулаторна защита от неофициалните инвеститори.

Разследването на разпитвания документ представлява задълбочен поглед върху документ, който се поставя под въпрос в случай на измама, фалшификация и т.н.

Рекетът обикновено се отнася до престъпления, извършени чрез изнудване или принуда. Терминът обикновено се свързва с организираната престъпност.

Ransomware е тактика за кибер-изнудване, която използва злонамерен софтуер за държане на заложник на компютърна система на потребителя, докато не бъде изплатен откуп.

Стандартът за разумност има няколко приложения във финансите, които се отнасят до изискването на очакванията, дадени на дадена страна, се считат за разумни.

Рекламацията е право на възстановяване на имущество в случай на неплащане, измама или други нередности.

Прекратяването е неетична практика, която поставя услугите (финансови и други) извън обсега на жителите на определени райони въз основа на раса или етническа принадлежност.

Регламент SHO е регламент на SEC, който актуализира политиките, които управляват практиките за къса продажба.

Регулиран пазар е пазар, върху който държавните органи или по-рядко индустрията или трудовите групи упражняват ниво на надзор и контрол.

Регистрацията е процесът, при който една компания подава необходимите документи в SEC за публично предлагане и / или процесът, чрез който брокерите и дилърите на ценни книжа придобиват законно право да продават ценни книжа.

Регламент EE е правило, установено от Съвета за федерални резерви на САЩ.

Регламент Z е регламент на Федералния резерв на САЩ, който прилага Закона за истината в заема и въвежда нови защити за потребителските кредитополучатели.

Регламент А е изключение от изискванията за регистрация, наложени от Закона за ценните книжа, приложими за малки публични предложения на ценни книжа.

Правило Б очертава правилата, които кредиторите трябва да спазват при получаване и обработка на кредитна информация.

Регламент D (Reg D) е регламент, който позволява на по-малките компании да продават ценни книжа, без да се регистрират в Комисията за ценни книжа и борси.

Регламент NMS е набор от правила, които искат да подобрят обмена на САЩ чрез справедливо изпълнение на цените.

Регламент E очертава правила за електронни преводи на средства, предоставя насоки за издателите и продавачите на дебитни карти и защитава потребителите.

Регламент Справедливо оповестяване е правило за предотвратяване на избирателно разкриване от публичните компании на пазарни специалисти и определени акционери.

Регламент K е един регламент, установен от Федералния резерв, осигуряващ управление на международния банков фронт.

Регламент T или Reg T урежда паричните сметки и размера на кредита, който брокерите могат да предоставят на инвеститорите за закупуване на ценни книжа.

Регламент W е регламент на Федералната резервна система, който ограничава определени транзакции между банките и техните свързани лица.

Оттеглянето на ценни книжа е анулирането на акции или облигации, тъй като емитентът ги е изкупил обратно или е настъпила падежа му.

Rio Trade е сленг за транзакция на финансов пазар, направена в отчаян опит за възстановяване на предишни загуби.

Измамен търговец действа безразсъдно и независимо от другите, обикновено в ущърб както на клиентите, така и на институцията, наемаща търговеца.

Royal Institution of Chartered Surveyors (RICS) е глобална асоциация, която определя квалификации и стандарти в земята, имотите и строителството.

Правило 10б - 18 е правило на SEC, което защитава компаниите и свързаните с тях купувачи, като осигурява безопасно пристанище, когато изкупуват акциите на компанията.

За да се справи с измамите с ценни книжа чрез манипулативни практики, правило 10б-5 е създадено съгласно Закона за борсата на ценни книжа от 1934 г.

Правилата за честна практика са кодекс за поведение на американските брокери, който изисква лоялност и коректни отношения с клиентите.

Правило 10b5-1 е правило, установено от SEC, което позволява на инсайдерите на публично търгувани корпорации да изготвят план за търговия за продажба на акции, които притежават.

Правило 10б-6 от Комисията за ценни книжа и борси (SEC) забранява закупуването на акции от емитент, когато акциите не са завършили дистрибуцията.

Правило 144A на СИК променя изискването за период от две години за държане на ценни книжа на частни лица, за да позволи на квалифицирани институционални купувачи да търгуват.

Правило 144 е правило SEC, което определя условията, при които могат да се продават ограничени, нерегистрирани и контролирани ценни книжа.

Подаването на S-8 е нормативна регистрация, която се изисква, когато компаниите планират да издават собствен капитал като акции или акции на своите служители или служители.

Подаването на S-3 е опростен процес на регистрация, използван от компании, които са изпълнили навременните регулаторни изисквания за подаване.